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      1. 索??引??號 bm56000001/2021-00211158 分????????類 組織機構;機構職能
        發布機構 證監會 發文日期
        名????????稱 證券基金機構監管部機構職能
        文????????號 主??題??詞 機構職能

        證券基金機構監管部機構職能

        擬訂證券期貨經紀、證券承銷與保薦、證券期貨投資咨詢、證券財務顧問、證券自營、融資融券、資產管理、資產托管、基金銷售等各類業務牌照管理及持牌機構監管的規則、實施細則;依法審核證券、基金、期貨各類業務牌照資格及人員從事證券、基金、期貨業務的資格,并監管其業務活動;擬訂公開募集證券投資基金的監管規則、實施細則;依法審核公開募集證券投資基金募集注冊申請;擬訂合格境外機構投資者的規則、實施細則;依法審核合格境外機構投資者資格并監管其業務活動;依法審核境外機構在境內設立從事證券、基金、期貨經營業務的機構并監管其業務活動;牽頭負責證券、基金、期貨機構出現重大問題及風險處置的相關工作;擬訂及組織實施證券、基金、期貨行業投資者保護的規則、實施細則;指導相關行業協會開展自律管理等。

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